诺贝尔经济学奖得主埃里克·马斯金：机制设计与中国经济改革屋顶秧田工装

诺贝尔经济学奖得主埃里克·马斯金：机制设计与中国经济改革 埃里克€€马斯金（EricMaskin），2007年诺贝尔经济学奖得主，现任哈佛大学经济系讲席教授。埃里克€€马斯金博士以其深邃的理论，严谨的治学态度和对经济学高级研究人材培养等方面的突出贡献，被誉现今国际经济学最受尊重的经济学大师。作为现今经济学界“教父”，埃里克€€马斯金博士培养了1大批活跃在世界各地的1流经济学精英，其旗下“6大弟子”：钱颖1、许成刚、白重恩、王1江、邹恒甫、李稻葵，在中国经济学界俱具有举足轻重的地位。以下是马斯金先生接受《中国经济报告》记者的1段专访内容，就机制设计理论及其对中国经济改革的鉴戒价值等热门问题做了深度的探讨，我们来看1下吧。中国经济报告：机制设计理论的利用

埃里克€€马斯金（EricMaskin），2007年诺贝尔经济学奖得主，现任哈佛大学经济系讲席教授。埃里克€€马斯金博士以其深邃的理论，严谨的治学态度和对经济学高级研究人材培养等方面的突出贡献，被誉现今国际经济学最受尊重的经济学大师。作为现今经济学界“教父”，埃里克€€马斯金博士培养了1大批活跃在世界各地的1流经济学精英，其旗下“6大弟子”：钱颖1、许成刚、白重恩、王1江、邹恒甫、李稻葵，在中国经济学界俱具有举足轻重的地位。以下是马斯金先生接受《中国经济报告》记者的1段专访内容，就机制设计理论及其对中国经济改革的鉴戒价值等热门问题做了深度的探讨，我们来看1下吧。

中国经济报告：机制设计理论的利用在很多领域都获得了重大突破。你能简单介绍1下这个理论取得诺贝尔经济学奖的缘由吗？

埃里克€€马斯金：机制设计理论所要解决的问题是如何设计1套规则，使得在给定经济或社会目标下，能够得出均衡的结果。诺贝尔经济学奖评委会特别关注我在1977年写的论文《纳什均衡和福利最优化》。机制设计者可能其实不知道人们对社会目标的偏好，但在这类情况下仍有可能找到1个机制来实现目标。我的研究发现了机制设计的充分必要条件，也就是说可以通过1定的条件来判定“机制能否设计”。

我通常将机制设计理论比作经济学的工程分支。大部份经济学理论致力于解释现存的经济制度并预测这些经济制度的结果。固然，这是经济学中1个相当重要的部份，我们称之为实证经济学或经济学的可预测性。但机制设计的研究方向正好相反，我们从目的动身，明确预期的目标或结果，探讨是不是可以设计公道的机制并通过机制运行到达目的。答案是肯定的，我们能建立这样的机制。这也就是我们所说的规范经济学，但可能只有10分之1的经济学家从事这类研究。

中国经济报告：能举几个例子来解释机制设计理论吗？

埃里克€€马斯金：举1个每一个家庭都会遇到的例子：两个孩子分蛋糕，目标是尽可能保证公平，但孩子可能其实不认为平均1分为2是公平的，那末如何进行分配可以令两个孩子都满意？在这个案例中，机制设计的核心问题是能否设计1个机制来实现公平分配，即便大家都不知道怎样分是公平的。聪明的办法是让孩子自己来分，1个孩子取得切蛋糕的权利，而另外一个孩子有选择蛋糕的优先权。这样，第1个孩子为了确保自己所取得的剩下的那块蛋糕不会太差，必定尽可能做到公平。为何这个机制能够发挥作用呢？由于当1个孩子切蛋糕时，他有强烈的鼓励使两块蛋糕更平均，即不管另外一个孩子拿走哪1半，他对另外一半都很满意。优先选蛋糕的孩子也会满意，由于他想拿走哪1半都可以。

另外一个例子是无线电频段私有化的问题。20多年前，包括美国和中国在内的很多国家政府都偏向于认为，由政府来控制全部无线电频段的效力太低，通讯公司可以更高效地利用这些无线电频段。所以政府开始向通讯公司出售无线电频段，并由此引发了通讯革命。在这个私有化案例中，政府具有无线电频段的所有权，并希望向1些通讯公司出售无线电频段的转播合肥职业工作服套装女
权。许多公司对这个许可证感兴趣，政府的目标是寻觅对许可证估值最高的公司。问题是政府不知道每家公司对许可证的估值是多少，因此不知道如何实现该目标。为了解决这个问题，政府可以询问每家公司的估值，但如果公司认为报价更高会加大取得许可证的可能性，结果就是所有的公司都在夸大报价，政府没法保证找到实际估值最高的公司。这时候，政府可以尝试1个略微复杂的机制，让各家公司根据愿意支付的价格竞标，报价高者得标并按报价支付。这个机制的优点就是没有公司再夸大报价，但缺点是公司会有下降报价的潜伏意图。维克里（WillianVickrey）指出，只要公司不用依照自己的报价成交，而是依照第2高的报价成交，这些公司就不会有出低价和出高价的动机，所有公司都会以自己的真实估值出价，对其估值最高的公司就能够取得许可证。也就是说，虽然政府不知道哪家公司对许可证的估值最高，但政府的目的到达了。

中国经济报告：机制设计理论适用于哪些政策领域？你认为政府现在充分利用好这1工具了吗？

埃里克€€马斯金：最近几年来机制设计理论利用最多的是政府分权时的私有化拍卖。很多国家的政府将之前具有的资产出售给私人部门，以提高资源分配效力。政府出售时是采取拍卖的方式，这是机制设计理论发挥有效作用的1个典型案例。

我认为当前机制设计理论还未被充分利用，比如在金融领域进行更好的监管就需要利用机制设计理论。再比如选举制度的设计。通常的选举方法即“少数服从多数”是有严重瑕疵的，这1原则适用于唯一两名候选人的情况，但很多选举不止两名候选人。所以我们这几年常常会看到匪夷所思的选举结果。机制设计理论可以帮助改进选举方法。

中国经济报告：你认为有可能开发出1个在任何条件下都可以运行的通用机制吗？

埃里克€€马斯金：我不这么认为。机制设计很重要的1点就是需要斟酌实际情况中的不同环境和条件。所以不太可能找到1个通用的机制，除非能够找到任何机制都要满足的普遍适用性原则。

中国经济报告：机制设计既然需要大量信息，那末在转轨经济或计划经济国家，由于市场不完善，信息其实不充分，机制设计是不是依然有效？

埃里克€€马斯金：在机制设计理论中，信息是去中心化的。机制设计其实不需要完全的信息，如果机制设计者具有完全的信息，那就根本不需要进行机制设计，他完全知道该怎样做可以达成最好的结果。所以机制设计在转轨经济或计划经济国家还是有效的，我们需要机制设计的缘由就在于信息可能分散在不同人群中，机制设计的目的是聚集这些信息。

中国经济报告：那末机制设计的关键是甚么？

埃里克€€马斯金：机制设计的关键之1就是设计者本身。设计者由于缺少关键信息，不知道怎样才能到达最好结果，所以只能间接通过机制到达最好结果。而机制的参与者在参与的进程中贡献了必要的信息，从而终究达成最好结果。

固然这里有另外1个问题，即参与者不1定共同实现机制设计者的目标。所以机制必须要鼓励相容，使设计者和参与者的目标达成1致。

中国经济报告：机制设计理论与其他经济理论的不同的地方在于，机制设计更关注视标和结果。如果目标是多元的，目标之间可能存在冲突。比如中国的宏观政策1直在稳增长、调结构和促改革3大目标之间进行权衡取舍。应当如何在机制设计中系统斟酌不同的目标？

埃里克€€马斯金：第1种情况是，两个目标不同，但可以通过1些手段同时完成。比如中国增进经济增长和实现强国梦这两个目标，虽然其实不完全相同，但所采取的战略和机制是1样的，在推动其中1个目标的同时必定会推动另外一个目标。所以在这类情况下，不同目标所致使的行动是相同的，也就不存在权衡取舍的问题。

第2种情况是，两个目标是完全相反的方向。比如我们既希望增进经济增长，但经济增长有时会致使不同等问题的加重，所以也要缩小贫富差距。在这类情况下，就必须在不同目标之间进行权衡，给各个目标赋予不同的权重。1旦肯定了权重，就能够得出各个目标加权以后的总和，也就相当于单1目标。

中国经济报告：2016年诺贝尔经济学奖取得者奥利弗€€哈特(Oliver Hart)的理论认为，不可能设计出完善的机制或合约，因此必须对剩余控制权进行控制。你能否介绍1下你和哈特的理论有哪些异同？

埃里克€€马斯金：我和哈特的理论其实不是两个完全相反的理论。哈特提出的不完全契约理论也能够被看做是1种机制设计，只不过设计者的工具是控制权。在Grossman-Hart-Moore模型（即GHM模型）中，机制设计者将其具有的控制权分配给不同的群体，这些控制权的分配方式决定了参与者能否高效地实现目标。所以不应当认为两个理论是冲突的，不完全契约理论是机制设计理论1个特别的例子。

中国经济报告：2016年全球经济黑天鹅事件频发，从英国公投退出欧盟到特朗普当选美国总统。有人说当前的全球化体系和民主体系面临诸多问题。从机制设计的角度看，你认为全球化体系和民主体系应如何改进？

埃里克€€马斯金：我不认为当前的民主进程有问题，但现职业装订做
在或多或少遭到经济不景气的影响。全球化和2008⑵009年的大衰退致使很多人女士纯棉工作服
生活困难。虽然1些人从全球化中受益，但其他人没有取得好处乃至遭到侵害。由于我们没有对这部份群体的生活状态和地位给予足够关注，因此他们在英国公投和美国选举中表现出了失望和焦虑。我认为应当做1些努力去解决这些人的问题。这不单单是民主的问题。

中国经济报告：你怎样看当前全球化退潮及其未来前景？

埃里克€€马斯金：全球化是1个强大的机制，产品和服务都在国际范围活动，全球化已并将继续成为提高人们生活水平强有力的工具。它的问题是致使了不同等，因此要想让全球化进程不中断，必须为那些在全球化进程中受损的人提供保护并弥补损失。

中国经济报告：为何说全球化致使了不同等的加重？

埃里克€€马斯金：工人与技能之间的匹配，是理解为何全球化生产致使不同等加重的关键。随着全球化的日趋升级，商品跨境生产实现了不同技能水平的劳动者之间更高效的交叉匹配，致使处于劳动能力底层的劳动者们不能不进行同质匹配，从而使其劳动能力未能提高，取得的劳动报酬不能增加乃至更低，这是致使贫富差距拉大的缘由所在。

另外，工人与技能的匹配产生在国内还是不同国家也对不同等程度有影响。从全球范围看，不同等的问题有所好转，但是从1国内部看，不同等程度愈来愈大。所以，不同等问题更多是1个国内问题而不是国际问题。我们要做的不是禁止全球化发展，而是由劳动者与生产商以外的第3方出面，加大对底层工人的技能培训。解决不同等问题，教育和培训是最有效的方式。

中国经济报告：你如何评价以新自由主义为理论基础的“华盛顿共鸣”？

埃里克€€马斯金：“华盛顿共鸣”最大的问题是过于关注经济增长，对分配没有给予足够重视。他们其实不担心可能或已产生的不同等问题，但分配明显是1个很重要的维度。

中国经济报告：2008年金融危机以后，人们逐步认识到目前的金融体系其实不完善。金融体系的系统性风险是如何构成的？你认为现在是改革金融体系的时间窗口吗？

埃里克€€马斯金：金融体系的问题主要是银行追逐高风险和金融体系需要下降风险之间的矛盾。银行通过借出高风险贷款、提高杠杆率赚取利润，但问题是银行动了贷款而从其他部门借钱，如果1家银行出现问题，全部银行系统都会引发连锁反应，致使系统性风险。这正是2008⑵009年金融危机爆发的1个深层次的机制缘由。在过去的历次危机中，这个机制并没有太多差异，不同的主要是具体的诱因和表现，例如在2008⑵009年金融危机中，金融衍生产品和全球化就是新出现的因素。

解决这个问题的关键是加强监管，设置杠杆率上限或资本充足率要求。另外我还建议设置贷款的最低标准、限制衍生工具交易、完善对银行高管的赏罚、限制银行范围等。这些机制设计可能没法防范所有的金融风险，但可以肯定的是，如果8年前就这样做了的话，情况会好很多。

中国经济报告：那末在危机爆发后政府应当如何展开救助？

埃里克€€马斯金：政府的救助方案1般是为银行注入资本，使其能够继续运营。需要注意的是，政府救助的缘由其实不是简单为了救这家银行，而是为了保护其他可能遭到波及的银行。

政府救助是有本钱的。1些银行如果预感到政府会出手救助的话，他们会偏向于冒更大的风险，也就是我们所说的存在道德风险。另外，银行在冒风险的同时并没有把这些风险可能对其他银行带来的影响计入自己的本钱，也就是说风险的外部性没有内生化。在这类情况下，事实上政府事后救助会使得金融危机爆发的可能性增加。正由于如此，如果政府要展开事后救助的话，事前也必须进行严格的监管。

中国经济报告：但监管是否是常常滞后于金融创新？

埃里克€€马斯金：监管的关键是要辨别金融市场哪里需要监管、哪里不需要监管。在大多数市场，政府干预常常会使事情变得更糟，但金融市场有些例外。金融监管的重点其实不是金融创新，而应当指向有可能波及全部金融体系的潜伏风险。

中国经济报告：中国在推动改革进程和建想法治社会的进程中，应当如何进行机制设计？

埃里克€€马斯金：机制设计是1个思考如何完善现有制度的系统设计。在中国，前领导人邓小平是1位非常有远见的改革设计师，他认识到中国最需要的是更少的花都区环卫工作服采购项目
中央控制和集权，所以推动了市场化导向的改革。事实证明他的做法是正确的，这项改革使中国产生了天翻地覆的变化。

关于建想法治社会，我认为这是中国需要进1步推动的。中国应当继续加强法院系统的独立审判，并加强对企业家财产权的保护力度。我1直强调的1点是，独立的司法制度比执法更重要，这样可以免政府由于执法不当而致使的公权利受损。

中国经济报告：你认为当前中国改革面临的主要挑战是甚么？在机制设计上有何应对方案？

埃里克€€马斯金：中国继续推动市场化改革，需要关注1个重要的问题，即在设计经济改革和发展的方案（比如民营化）时最好加入减轻不同等程度的机制。例如向缺少技能和教育的人群提供接受教育和技能培训的机会，让他们能够分享经济发展的红利。

中国经济报告：在中国，我们希望通过改革的机制设计解决市场低效或失灵问题。但改革有时会堕入1个怪圈，即推动1项改革提高了某1领域的效力，但又在其他领域致使了新的低效力问题。你怎样看长时间动态的改革设计？

埃里克€€马斯金：在某种程度上，未来可能会出现的低效力是可以预判的（最少可以预判出几率）。可以将未来可能出现的低效力问题提早设计到当前的改革机制中，从而跳出你所说的怪圈。

中国经济报告：在公共政策制定进程中，政府是机制设计者。但在中国，不同层级的政府可能施政目标其实不相同。比如地方政府更关注推动经济增长，而中央政府还要关注经济转型。当1项改革内部存在多层级的机制设计时，应如何避免它们之间的冲突？

埃里克€€马斯金：你说的问题确切存在。无妨把国家宪法视为最根本的层级，宪法本身就是1个机制，明确规定了不同层级的政府可以做甚么、不可以做甚么和其他部门如何对它进行束缚。当不同层级的政府在机制设计中产生冲突时，应当以宪法为根本。

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济报告：你认为中国政府在市场中应扮演怎样的角色？

埃里克€€马斯金：我认为政府主要应当扮演两个重要角色：1是公共物品的提供者。有些公共物品，市场是没法提供的，比如清洁的空气或基础设施，因此需要通过其他1些机制来提供，其中就有政府的参与。政府负有提供这些公共物品的责任。2是市场规则的空姐短袖衬衫工作服
制定者。比如政府制定的规则对防范金融风险而言尤其重要。

转自“中国经济报告”